中国证券业协会8月1日公布场外期权业务交易商名单，以及券商场外期权业务挂钩个股标的名单。其中交易商包括一级交易商7家，二级交易商9家；股票池名单则包括沪市471只股票和深市681只股票，共1152只股票。“同是AA类券商不同命，从中还是可见一些端倪的。”业内人士称，毕竟一级交易商优势明显。
场外期权是在非集中性的交易场所进行的非标准化的金融期权合约，具有个性化、协商定价、方式灵活等特点。
早在今年5月28日，证券业协会发布《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》，要求经营机构对合格投资者进行尽调检查，对一级交易商、二级交易商的业务进行区分，明确标的名单的发布，对数据报送做出具体要求。一级交易商要求为最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司；二级交易商则为A类A级以上的证券公司。未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。
根据7月27日证监会发布的券商分类结果，今年AA级有12家：国泰君安、申万宏源、中信建投、招商证券、平安证券、银河证券、中金公司、东方证券、广发证券、海通证券、华泰证券、中信证券。
而此次场外期权业务一级交易商有7家：广发证券、国泰君安证券、华泰证券、中金公司、招商证券、中信证券、中信建投；场外期权业务二级交易商9家：财通证券、东方证券、东吴证券、国信证券、海通证券、平安证券、申万宏源、银河证券、浙商证券。可以看出，东方、海通、银河、平安、申万宏源5家并不在一家交易商名单。
在场外期权业务中，一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易。二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易，不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。同时二级交易商还要确保其与对手方和一级交易商分别达成的个股期权合约挂钩标的、合约期限、合约规模、收益结构等交易要素基本一致。
中证协将对二级交易商执业情况定期组织评估，并根据评估结果实行动态调整。
同日，中证协公布证券公司场外期权业务挂钩个股标的名单，沪深两市共1152只个股入选。该标的名单筛选日期截至7月20日，8月1日起执行。
中证协表示，证券公司开展场外期权业务挂钩标的不得超出公布的本期名单。交易商应及时关注沪深交易所相关通知，不得新开和展期挂钩个股标的出现被沪深交易所实行风险警示、发布暂停上市或终止上市风险提示、进入终止上市程序的场外期权合约。
除个股标的外，场外期权合约可挂钩由沪深交易所、中证指数公司、深圳证券信息有限公司公布的符合证券业协会相关规定的指数标的。
此外，中国证券业协会仅每季度公布个股标的名单，各交易商应结合自身业务定位和风险管理能力，制定相应的包括个股的场外期权业务标的管理办法，根据上市公司财务、规范运作及标的证券交易等情况，加强对个股标的证券的风险识别，对场外期权挂钩标的池实行动态管理，并采取相应措施防范业务风险，切实保护投资者合法权益。
